東北證券股份有限公司前身為吉林省證券有限責(zé)任公司。2000 年6月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，經(jīng)過增資擴(kuò)股成立東北證券有限責(zé)任公司。 2007 年8月，錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)六陸實(shí)業(yè)股份有限公司定向回購股份，以新增股份換股吸收合并東北證券有限責(zé)任公司，并更名為“東北證券股份有限公司”。2007 年8 8 月27日 ，公司在深圳證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“東北證券”，作為東北地區(qū)唯一的一家綜合類券商，公司具有比較明顯的區(qū)域優(yōu)勢和相對競爭優(yōu)勢。經(jīng)過多年的發(fā)展，公司逐步形成了以經(jīng)營證券承銷，證券自營買賣，證券交易代理，證券抵押融資，證券投資咨詢，公司財務(wù)顧問，企業(yè)重組、收購和兼并，基金與客戶資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)發(fā)展的業(yè)務(wù)格局。公司內(nèi)設(shè) 11 個職能管理部門，設(shè)營銷交易管理總部、投資銀行管理總部、證券投資管理總部、客戶資產(chǎn)管理部等四大業(yè)務(wù)部門、兩個地區(qū)總部、一個金融與產(chǎn)業(yè)研究所，現(xiàn)有員工 1283人。公司為東方基金管理有限公司第一大股東，同時參股銀華基金管理有限公司，控股渤海期貨有限公司。

公司發(fā)展

公司投資銀行管理總部從成立至今，先后承擔(dān)過吉林炭素、吉恩鎳業(yè)、湘電股份、吉輕工、東北華聯(lián)、吉林物華、菲達(dá)環(huán)保、騰達(dá)建設(shè)、申龍高科、鳳竹科技、兔寶寶、三花股份、萬豐奧威、梅花傘、萬力達(dá)、三力士、聯(lián)化科技等多家新股主承銷，先后承擔(dān)過吉林化纖、吉林敖東、歐亞集團(tuán)、吉林森工、通化金馬、長春蘭寶、吉林紙業(yè)、湖南海利、通程控股、華聯(lián)商城、百科藥業(yè)、雙鶴藥業(yè)、全柴動力、湘電股份、蘇寧環(huán)球、吉恩鎳業(yè)、騰達(dá)建設(shè)、特變電工等多家再融資主承銷；承擔(dān)了 30 多家新股和配股的副主承銷；承擔(dān)了 30 余家中直企業(yè)債券副主承銷，還參與 180 多家新股或配股的發(fā)行分銷工作。公司投資銀行管理總部設(shè)立以來，作為主承銷商（保薦機(jī)構(gòu)），累計為上市公司融資 200 多億元；作為財務(wù)顧問完成了吉林紙業(yè)、華儀集團(tuán)等重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目，成為資本市場的經(jīng)典案例。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)形成了“立足吉林、輻射全國”的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)布局。

經(jīng)營范圍

（一）證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；
（二）代理證券的還本付息、分紅派息；
（三）證券代保管、鑒證；
（四）代理登記開戶；
（五）證券的自營買賣；
（六）證券的承銷（含主承銷）；
（七）客戶資產(chǎn)管理；
（八）證券投資咨詢（含財務(wù)顧問）；
（九）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

業(yè)務(wù)介紹

1、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為單一客戶辦理投資業(yè)務(wù)，與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
2、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為多個客戶辦理統(tǒng)一賬戶的資產(chǎn)管理，通過推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行推廣（如商業(yè)銀行），與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過指定的專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以分為限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品；投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的百分之二十，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險的原則。非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受投資品種規(guī)定的限制。
3、專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶辦理特定目的的投資業(yè)務(wù)，簽訂專項(xiàng)資產(chǎn)管理合同，針對客戶的特殊要求和資產(chǎn)的具體情況，設(shè)定特定投資目標(biāo)，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。證券公司可以通過設(shè)立綜合性的集合資產(chǎn)管理計劃辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
4、投資咨詢、顧問等服務(wù)
簽訂投資顧問合同，為客戶量身定做各種投資策略、戰(zhàn)術(shù)報告，指導(dǎo)客戶的證券市場投資。目前已為多家信托、保險、銀行等機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，是多個A股市場理財產(chǎn)品的投資顧問。